Уполномоченный по правам человека в Калужской области

Библиотека

«РЕЙДЕРСТВО» КАК ВИД ПОСЯГАТЕЛЬСТВА НА ЧАСТНУЮ СОБСТВЕННОСТЬ И МЕТОДЫ БОРЬБЫ С НИМ

2009 Автор:А.Б. Афонин; НОУ ВПО Среднерусский университет (Институт управления, бизнеса и технологий) г. Калуга Научный руководитель: Довбня А.А., к.п.н., доцент

Проблема разрешения корпоративных конфликтов в последнее время приобретает все большую и большую актуальность. Корпоративные конфликты, корпоративные споры, корпоративные захваты, иначе именуемые рейдерством, в последнее время являются объектом пристального внимания как со стороны законодательной, так и со стороны судебной власти. Только за 2008 год в МВД РФ зарегистрировано более 3000 обращений о попытках рейдерских захватов собственности. Независимые эксперты оценивают количество рейдерских захватов в России более внушительной цифрой  – не менее 10 тысяч в год. Самый крупный рейдерский рынок возник в Москве и Санкт-Петербурге, а в последние годы он стал интенсивно развиваться и в регионах, особенно в нефтяных областях и регионах с плодородными землями.  Целью захвата могут быть как мелкие, так и градообразующие предприятия, как стратегические и социально значимые, так и те, ценность которых сводится к рыночной стоимости земельного участка, на котором они расположены. Хотя российские масштабы рейдерских захватов до сих пор точно не подсчитаны, практически любой предприниматель в Российской Федерации живет под страхом рейдерского захвата. [1]

Рейдерство – один из видов теневой экономики, и это не причина, а следствие сложившейся системы экономических, социальных и политических отношений.[2]

Принято считать, что ключевыми проблемами, ведущими к росту числа корпоративных захватов, являются противоречивость судебных актов, злоупотребление правом, отсутствие реального доступа к правосудию, неадекватность принимаемых судами обеспечительных мер по заявленным в исках требованиям, затягивание дел по корпоративным спорам, нечеткость разграничения подведомственности, противоречивость судебных актов. [3]

Настоящий доклад направлен на формирование системного понимания проблемы рейда путем обобщения информации о рейдерских захватах и практики защиты от них.

Результатом исследовательской и аналитической работы является выработка определения «рейдерства» и предложений по системе мер, позволяющих повысить эффективность борьбы с ним.

Рейдерство как вид посягательства на частную собственность

Рейдерство (raid в переводе с английского — «налёт») — недружественный, вне пределов действия гражданского законодательства, направленный против воли собственника захват чужого имущества в пользу другого лица, установление над имуществом полного контроля нового собственника в юридическом и физическом смысле с использованием коррумпированности чиновников и с применением силы.[4]

Как показало исследование, рейдерство делится на три типа.

«Черное» рейдерство – самая криминализованная разновидность этого явления. Используемые в данном случае методы всегда незаконны и связаны с физическим насилием. Это может быть подкуп, шантаж, силовой вход на предприятие, подделка реестра акционеров и т. д. Как полагает большинство экспертов, этот вид рейдерства постепенно уходит в прошлое.

«Серое» рейдерство – это мягкий вариант, часто связанный с подкупом, например, судьи (для ускорения принятия законного решения). Или же третье лицо перекупает одного из партнеров и предлагает договориться. Один акционер не хочет продавать акции второму акционеру. Второй находит способ передачи части своей доли третьему лицу, которое и совершает сделку. Способ внешне законный, но по сути неправильный, потому что по закону акционер обязан предложить продать свои акции сначала своему партнеру, а уж потом третьему лицу.

«Белое» рейдерство – наиболее распространено на Западе, а в России, по мнению экспертов, оно нерентабельно. Например, организация забастовок или проверок контролирующими органами. Этот вид рейдерства обычно применяется опытными юристами, которые умело используют пробелы в законодательстве себе во благо, что якобы даже способствует развитию экономики и не приносит ей ущерба

Исследование показало, что можно выделить три основные волны рейдерских захватов

I волна. Начало 90-х. Распад Советского Союза. Механизм рейдерства использовался еще в 1992-1993 годах, когда владельцы всего 3% акций проводили совещание и переизбирали  генерального директора, а потом через суд требовали права на управление всей собственностью (слайд 4).

II волна. Вторая половина 90-х годов.  Приватизация, залоговые

аукционы. В этот период появилось множество владельцев финансовых ресурсов, которые искали дополнительные активы. В середине 90-х рейдерство было весьма прибыльным бизнесом, прибыль достигала 1000%. Но тогда это не называлось не рейдерством, а борьбой за права акционеров.

III волна. Начало 2000-х. «Дело ЮКОСа». Этот период, по мнению некоторых экспертов, ознаменован концом частного рейдерства и началом государственного. После «дела ЮКОСа» передел собственности принял большие масштабы. Говоря о конкретных примерах передела в этот период, эксперты чаще всего упоминают конфликты вокруг компаний «Истлайн», «Арбат Престиж», «Эльдорадо», «Тольяттиазот».[5]

Сейчас волна рейдерства начала перемещаться в регионы, потому что в центре собственность уже поделена и надежно защищена. По некоторым оценкам, на периферии отмечается экспансия центрального капитала, в том числе путем рейдерских захватов собственности. Основные волны рейдерства уже прошли. В глубинке есть то же самое, что и в центре. Хотя в регионах захваты происходят не так изящно, как в Москве. Сейчас волны рейдерства идут в регионы именно из Москвы, и это объясняется тем, что все ключевые события, которые дают импульс этой волне, происходят как раз в столице.

За примером далеко ходить не надо: 2006г., завод «Строймашполимер», выпускающий трубы. Расположен недалеко от поселка Товарково. В 2005 году по суду бывшего главу завода Крылова от должности освободили. Тогда он решил вернуться  на завод путем рейдерской атаки.

В марте 2006 года, за месяц до захвата, на одно из предприятий поступает пустой конверт. Это традиционный  сигнал рейдеров. С юридической точки зрения для них это подтверждение, что якобы было выслано приглашение действующему руководству для участия в общем собрании. Некий подполковник Гаранин В., в то время старший оперуполномоченный УБОП УВД Калужской области, при захвате имел на руках постановление следователя о проведении обыска, с чисто внешней стороны законного, с понятыми и по постановлению, правда, предъявленному не сразу, зато был в сопровождении вооруженных собровцев в масках. Блокировали охрану, спилили двери в административном здании, взяли на себя пропускной режим. По окончании обыска Гаранин завел на завод представителей Крылова и вооруженных пистолетами сотрудников частного охранного предприятия «Калужская застава» (руководитель – бывший начальник УБОП Калужской области Бубненков). ЧОП взял под охрану здание, а представители Крылова вывели всех сотрудников

Обыск шел восемь часов, затем следственная группа и собровцы уехали. Остались только захватчики и сотрудники ЧОПа. И только поздно ночью силами работников предприятия при помощи сотрудников вневедомственной охраны и оперативной группы РОВД удалось вывести их с территории завода.

Руководство завода хочет возбудить против захватчиков уголовное дело. И получает отовсюду ответы почти под копирку: мол, никаких нарушений закона не совершено, указанные факты захвата завода не подтвердились, и потому оснований для возбуждения против рейдеров уголовного дела нет.

Тогда директор пишет жалобы в центральные инстанции: МВД, Генеральную прокуратуру, ФСБ. Но все они возвращаются в прокуратуру области и города. Заместитель прокурора города Калуги Собин Ю., который по идее должен был разобраться в жалобе, пишет заключение, что обыск на заводе был проведен в рамках закона и что в других действиях Гаранина, Крылова тоже ничего противоправного нет.

Попутно завод начинают терзать всевозможные комиссии, даже те, которые никогда не были. Проверяет даже рыбнадзор, хотя завод никаким боком не соприкасается ни с одним водоемом.

Только в октябре, спустя полгода, после многочисленных обращений в суды прокурор района возбуждает уголовное дело по статье мошенничество в особо крупных размерах. В конце концов, справедливость восторжествовала: суд после бесчисленных обращений признал завод потерпевшей стороной. Только как-то очень односторонне. Следствию удалось представить Крылова С. в благоприятном виде, будто бы он искренне верил, что является генеральным директором ОАО «Спецстройматериалы» и на этом основании уголовному преследованию не подлежит.[6]

Типовая схема рейдерского захвата объекта собственности включает в себя следующие стадии и инструменты:

1. Сбор информации об объекте собственности (предприятии):

рыночная оценка объекта собственности (активов предприятия)

рыночная оценка прибыльности использования объекта собственности (бизнеса)

анализ структуры юридически оформленного и реального состава владельцев объекта собственности (капитала предприятия)

анализ состава органов управления объектом собственности (предприятия)

анализ истории приобретения пакетов и активов объекта собственности (предприятия)

анализ кредитной истории объекта собственности (предприятия)

анализ используемых при управлении объектом собственности (предприятия) финансовых схем

анализ конфликтов (с работниками, с акционерами, бывшим и нынешним руководством, контрагентами, кредиторами, с иными заинтересованными лицами), связанных с управлением и функционированием объекта собственности (предприятия)

анализ «правоохранительной» истории (административные, уголовные дела, иное) владельцев и руководства объекта собственности (предприятия)

анализ административных практик управления объектом собственности (предприятия)

иная информация

2. Приобретение акций объекта собственности (предприятия) у миноритарных акционеров

3. Реализация рейда:

Давление: блокирование функционирования объекта собственности (предприятия), возбуждение уголовных дел против основных акционеров и руководства и пр.

Закрепление прав на активы объекта собственности (предприятия) через решения судов и/или регистрационных органов.

Приобретение пакетов акций объекта собственности (предприятия)

Перехват управления объектом собственности (предприятием) и легализация захвата.

Данная схема чётко указывает на основных участников реализации рейда: рейдер с помощью коррумпированных чиновников (судей) отбирает объект собственности у законного собственника путем принуждения к сделке или получения прав на него помимо воли законного собственника иными способами.[7]

Основные методы рейдерских захватов, как показало исследование, состоят в следующем:

Мошенничество. Подделка документов: фальсификация протоколов собраний акционеров, взятки регистраторам, изготовление фальшивых документов, подкуп чиновников и т.д.

«Гринмейл». Психологическая атака. Этот способ можно отнести к квазизаконным методам. Он не входит в откровенный конфликт с законодательством, но оказывает психологическое давление на собственника.

Силовой захват. Явно незаконный способ отъема собственности (постепенно уходит в прошлое).

Банкротство. Методология банкротства сейчас используется в меньшей степени, т.к. более-менее проработан закон о банкротстве.

Административные методы со стороны местных или федеральных властей.

Почему в последние годы в России рейд стал столь обширным явлением, объясняется рядом причин.

Одной из главных причин подавляющее большинство экспертов называет, конечно, масштабную коррупцию и слабость правоохранительной системы и судов. Захватить недвижимость или какие-то территории без поддержки администрации города или района очень сложно. Рейдерские захваты в 99% случаев проходят с помощью органов государственной власти: при прямой поддержке тех или иных чиновников из городской администрации либо административных работников, которые имеют какую-то власть на определенной территории. [8]

Кстати, в Интернете можно найти сотни рейдерских сайтов, на которых рассказывается, как и что можно захватить. И более того, там есть доски объявлений, где предлагается предпринять любые действия в отношении любого объекта, включая силовые методы.

Вторая причина – слабость законодательной базы. Регистрационное законодательство несовершенно.[9]

Третья причина – это увеличение благосостояния, рост активов как производственных, так и недвижимости и земли. За последние 15 лет активы в России существенно выросли. Появилось огромное количество предприятий, которые не особенно эффективны сами по себе, но представляют собой ценность как имущественный комплекс, как потенциальная основа для развития другого бизнеса.[10]

Еще одной причиной разгула рейдерства в России является неэффективное использование собственности, потому что собственность в России не является ни священной, ни неприкасаемой. Собственность используется неэффективно как государственными предприятиями, так и зачастую частными,  потому что отсутствует здоровая конкуренция.[11]

            Немаловажной причиной разгула рейдерских захватов является и низкий уровень предпринимательской культуры. Собственники компании редко думают о том, что на их бизнес возможны атаки рейдеров. Они думают о развитии бизнеса, о взаимоотношениях с административными органами власти, но редко думают о потенциальном захвате. Недостаток предпринимательской культуры проявляется также и в нарушении предпринимателями налогового, трудового, гражданского законодательства. Причины кроются и в правовой незащищенности организаций. Сегодня крупные компании уже понимают, что держать в своем штате квалифицированных юристов выгодно, однако малый бизнес в силу своей финансовой несостоятельности все еще не защищен.[12]

Кроме того, значительное число объектов собственности в России, в частности предприятий в той или иной степени используют в своей деятельности «серые», теневые инструменты и схемы, т.е. ведут бизнес неправовыми, нецивилизованными методами.

Методы борьбы с «рейдерством»

На наш взгляд системное противодействие рейду возможно только при параллельной реализации действий по следующим направлениям:

Прежде всего, это ликвидация коррупции. Криминал не должен «крышеваться» начальниками милиции или ФСБ. Необходимо вводить  контролирующие и ужесточающие меры, заставлять сотрудников правоохранительных органов стучать друг на друга. Должен быть тотальный контроль, включая и судебную систему. Необходимо, чтобы появилась политическая воля к борьбе с коррупцией у высших должностных лиц государства. Если они будут рассматривать коррупцию как угрозу, а не как основу для своей власти, то они будут ограничивать коррупцию в судах и в правоохранительных органах, полагает один из экспертов. Борьба с коррупцией подразумевает невмешательство государства в дела бизнеса.

Нужен независимый суд. Необходимо, чтобы понятие «свой судья» исчезло из оборота. Своего судьи ни у рейдера, ни у кого быть не может. Без сильного правосудия, когда все решается с помощью телефонного права, ничего нельзя доказать. Важным является повышение авторитета Арбитражного суда.

Очень важно использовать методы социального прогнозирования с привлечением научных институтов. Если мы будем прогнозировать социальную ситуацию, мы сможем сегодня принять те меры, которые не позволят развиваться рейдерству.

Совершенствование законодательства. В законах все должно быть прописано ясно, чтобы как можно меньше оставалось на трактовку, на разъяснения, на ведомственные инструкции. Должны быть четкие прозрачные и правовые гарантии права собственности. Важно регулировать лоббистскую деятельность. Должны быть ужесточены все нормативы уголовного законодательства по вопросам мошенничества, захвата чужой собственности и т.д. То есть, во все статьи, сопровождающие рейдерство, должны быть внесены преамбулы, чтобы было видно, что внесена ответственность именно за рейдерство. И сроки наказания должны быть более длительными.  Законодательство должно также установить стандарты поведения в отношении частных охранных предприятий, которые участвуют в такой деятельности. Участие в силовом захвате нужно расценивать как основание для приостановления лицензии частному охранному предприятию.

Нужна независимая и честная следственная структура, которая бы добывала доказательства. Должна быть изменена практика уголовного преследования через следственные органы. Необходимо подготовить специальную группу следователей, которым следует изучить тонкости рейдерских захватов, чтобы не оправдываться низким качеством доказательной базы следственного материала. В следственных органах должны работать высококвалифицированные специалисты, чтобы не меньше 50% дел заканчивались передачей их в суд.

Необходимо улучшение защиты бизнеса. Нужно начать с обеспечения гарантий прав частной собственности. Приоритетными должны стать решения законодательных и исполнительных органов власти, направленные на создание класса мелких и средних собственников и защиту их интересов. Необходимо методично выстраивать систему отношений собственности, которая будет обретать легитимность в широком смысле слова: и правовую, и социальную. Очень важна просветительская функция. Необходимы циклы мероприятий, семинаров для предпринимателей по оценке уязвимости их бизнеса с позиций рейдеров, по оказанию им помощи в построении алгоритма первичной защиты. Объединение предпринимателей, особенно, малого и среднего бизнеса  в структуры, которые могли бы их защищать. Для предприятий, которые хотят защититься от рейдерства необходимо наличие «тревожного пакета», чтобы в случае опасности, инструменты, которые хранятся совершенно отдельно от документации предприятия, можно было немедленно пустить в действие.

Должна быть узаконена одна государственная контора, которая ведет учет активов предприятий. Вносить изменения только в присутствии уполномоченного лица с нотариально заверенной доверенностью, что оно имеет право присутствовать при внесении изменений в акционерный документ. Документы об акционерах должны быть сверхсекретными. Юридические службы на предприятиях должны быть обучены выявлять признаки интереса к предприятию со стороны третьих лиц.

Необходимо развитие современных демократических институтов власти: свободных, независимых средств массовой информации,  самостоятельных ветвей власти. Важно осознание государством того, что такое рейдерство, что оно опасно для государства, для его экономики, для его развития.

Итак, для решения проблемы неэффективного привлечения рейдеров к ответственности по совокупности составов необходимо создать специальную методику расследования подобных дел, обучить ей специалистов.

Кроме того, существует необходимость выделения рейдерства в отдельный состав преступления. Под такой точкой зрения есть как теоретические, так и, главным образом, практические соображения.

Судя по широте списка статей УК РФ, по которым возможно привлечение к уголовной ответственности в связи с рейдерством (Таблица 2) может показаться, что на каком-то этапе рейдерские действия, во-первых, будут пресечены, а, во-вторых, виновные лица (заказчики, рейдеры и их пособники) понесут ответственность хотя бы за одно из перечисленных преступлений. Однако это весьма абстрактное представление. В реальной жизни, и об этом свидетельствует практика, ни рейдерские захваты в большинстве своём  не пресекаются, ни виновные не несут наказания. Это связано, как минимум, со следующими обстоятельствами.

В целом, по квалификации в рамках действующего законодательства, цепочка рейдерских действий не предстает как цепочка общественно-опасных деяний. Скорее, как обычное коммерческое поглощение. Если же жертва обращается к правоохранительным органам или в суд, то зачастую ей трудно или невозможно обосновать свою позицию как потерпевшей стороны.

Нельзя забывать, что рейдерство, по крайней мере, в наших условиях, непосредственно связано с подкупом разнообразных должностных лиц: правоохранительных, налоговых, регистрирующих и прочее, а также судей.

Другими словами, мы имеем дело с коррупционным, причем многоэпизодным и многосоставным преступлением с довольно большим набором участников. Поэтому, с одной стороны, здесь сказывается названное выше второе обстоятельство (трудности расследования), а с другой, – вероятная коррупционность инстанций, в которые может обратиться потерпевшая сторона.

Итак, существует насущная необходимость формирования и внесения в УК РФ самостоятельного нового состава преступления под названием «Рейдерство». Преимущества включения данного состава в УК РФ состоят в том, что существенно облегчится:

возможность выявления и квалификации такого преступления и возбуждения уголовного дела.

расследование таких преступлений (доказательственная база станет гораздо менее объемной), поскольку акцент будет сделан на объективной стороне;

облегчится контроль и накопление статистики по расследованию такого типа дел.

Таким образом, речь идет о правовой конструкции, включающей, помимо прочего, формулирование новой статьи УК РФ, опираясь на которую можно будет более эффективно выявлять и расследовать рейдерские захваты.

При копировании материалов ссылка на сайт обязательна.

• Перейти в раздел » 2009 год
• К списку всех публикаций